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1两大违规宣传表述7月11日，黑龙江证监局在官网挂出一则监管函，指出九鼎国泰（北京）资产管理有限公司（下称“九鼎国泰”）在对外公开宣传中，存在可能误导投资者进行风险判断的表述。一是公司网站首页存在“九鼎国泰证券投资基金，平均年化收益率26.45%”的宣传表述；

本报记者杨晓宴、黄斌上海、北京报道导读“本来我们大部分中长期项目审批权限就在总行，而且要看金额。现在是说棚改项目的审批权全部先上收，新项目基本暂停审批，但已经在放款的存量项目还是照常。”6月25日，有市场传闻称，国开行总行棚改项目合同签订审批权回收总行，全国一刀切。

2、公司治理方面，公司2018年度发生三起违规担保诉讼事项，诉讼本金合计1.85亿元，经核查上述违规担保事项均发生在徐茂栋担任公司实际控制人、陈建飞担任公司董事长及总经理期间，公司内部控制方面出现严重缺失导致公司面临巨额诉讼。公司变更总经理不会对公司正常经营活动产生重大影响。

钢材销售价格受市场影响逐步下滑，二、三、四季度钢材售价较一季度分别下降88 元/吨、122 元/吨、276元/吨，下降幅度分别为1.96%、2.72%、6.15%，造成后三季度利润递减。加之下半年为了保证生产规模，扩大区域内普材销售量，品种结构没有达到预期。

中融鹏华广发等多机构踩雷西宁特钢2018年三季报显示，西宁特殊钢为公司第一大股东，汇金为第六大流通股股东，持股155万股，自去年1月高点以来西宁特钢跌幅高达45%，汇金损失459万余元。从机构持股来看，据choice数据显示，截至2018年中报，共有三只基金持有西宁特钢股份，其中中融基金受影响最大，所持股份高达36.28万股，损失约为105.5万元。鹏华钢铁分级损失接近，广发基金持股量较小，仅有0.97万股，亏损约为2.8万元。

在上述深圳私募基金合伙人看来，无论是场外配资，还是互联网资管”，抑或目前遭遇降温的场外期权业务，“拆分份额”的行为旨在降低投资门槛，但却触及投资者适当性的底线，置尚未符合业务标准的小散在风险中。2017年7月《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施，从那时起，监管层要求证券、基金、期货经营机构要对该办法的核心进行落实，强化“卖者有责”，经营机构在获取经营收益的同时，必须承担法律规定的义务，确保权利义务的对等和统一。同时还强调“了解你的客户”、“了解你的产品”，“把合适的产品推荐给合适的投资者”。